上海市科技小巨人工程實施辦法
關于印發(fā)《》的通知
滬科合〔2015〕8號
各有關單位：
為大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設具有影響力的科技創(chuàng)新中心，打造一大批具有國內外行業(yè)競爭優(yōu)勢的科技小巨人企業(yè)，上海市科學技術委員會會同上海市經濟和信息化委員會對《》（滬科合﹝2007﹞第012號）進行了修訂。現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
附件：
上海市科學技術委員會
上海市經濟和信息化委員會
2015年6月16日
附件
*章 總則
*條為大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、進一步推動科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，提高企業(yè)核心競爭力，打造一大批具有國內外行業(yè)競爭優(yōu)勢的科技小巨人企業(yè)，加快建設具有影響力的科技創(chuàng)新中心，依據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、《*關于進一步推動科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》（國科發(fā)高〔2015〕3號）、《上海市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金管理辦法》（滬科〔2013〕25號）制定本辦法。
第二條科技小巨人工程的實施對象，是指從事符合國家和本市產業(yè)發(fā)展方向的*領域產品開發(fā)、生產、經營和技術（工程）服務的科技型企業(yè)。其應有：較完善的企業(yè)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新機制及與之相適應的科研投入；自主知識產權的品牌產品；一定的經濟規(guī)模和良好成長性；良好的信用和較強的融資能力。其特征為創(chuàng)新型、規(guī)模型與示范性。
第三條科技小巨人工程采取市區(qū)（縣）聯(lián)動方式。
本市各區(qū)（縣）科學技術委員會（以下簡稱“區(qū)（縣）科委"）負責本地區(qū)科技小巨人工程的組織申報、會同區(qū)（縣）產業(yè)行政管理部門（以下簡稱“區(qū)（縣）產業(yè)部門"）審核*，實施管理。
上海市科學技術委員會（以下簡稱“市科委"）會同上海市經濟和信息化委員會（以下簡稱“市經信委"）負責科技小巨人工程的規(guī)劃、立項、評估和監(jiān)管等工作。
第二章 支持對象與條件
第四條面向本市范圍內工商注冊登記、具有獨立法人資格，經認定的*。
第五條科技小巨人工程支持對象分為兩類:科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)。
第六條申請科技小巨人培育企業(yè)主要條件：
（一）制造類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當年職工總數(shù)的10%，軟件或科技服務類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當年職工總數(shù)的30%；
（二）企業(yè)近三個會計年度的研究開發(fā)費用總額占主營業(yè)務收入總額的比例不低于5%；
（三）制造類企業(yè)上年度主營業(yè)務收入在3000萬元至1億元之間，軟件或科技服務類企業(yè)上年度主營業(yè)務收入在2000萬元至6000萬元之間；且企業(yè)前三年主營業(yè)務收入或凈利潤的平均增長率在20％以上；
（四）企業(yè)有強健的經營管理團隊，健全的財務制度，較強的市場應變能力，靈活的激勵機制。
第七條申請科技小巨人企業(yè)主要條件：
（一）制造類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當年職工總數(shù)的20%，軟件或科技服務類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當年職工總數(shù)的50%；
（二）企業(yè)近三個會計年度的研究開發(fā)費用總額占主營業(yè)務收入總額的比例不低于5%；
（三）制造類企業(yè)上年度主營業(yè)務收入在1億元至10億元之間，軟件或科技服務類企業(yè)上年度主營業(yè)務收入在6000萬元至10億元之間；且企業(yè)前三年主營業(yè)務收入或凈利潤的平均增長率在20％以上；
（四）企業(yè)應有研發(fā)機構（技術中心、實驗室、測試平臺等）、研發(fā)計劃及與之相適應的知識產權保護、人才培養(yǎng)（含引進）、創(chuàng)新激勵等運作機制和較完善的規(guī)范化管理制度，并有良好的經營管理團隊，有較強的風險控制機制和健全的規(guī)章制度。
第三章 支持方式與實施周期
第八條科技小巨人工程是支持上海市科技型中小企業(yè)持續(xù)開展技術創(chuàng)新的一項重要工作。市級財政資金采取事前立項事后補助方式，申請企業(yè)根據(jù)當年度申報通知要求提出申請，在市科委立項后，按照創(chuàng)新能力提升的需要，先行投入資金開展科技創(chuàng)新活動，在取得成果并通過驗收評估后獲得市科委相應補助。
第九條市級財政資金按照不超過實施周期內相關研發(fā)支出20%的比例給予補助，科技小巨人企業(yè)的補助額度zui高不超過150萬元/家，科技小巨人培育企業(yè)補助額度zui高不超過100萬元/家。區(qū)（縣）財政資金按1：1的比例給予配套補助。
第十條科技小巨人工程的實施周期不超過3年。
第四章 申請、受理與*
第十一條市科委每年度上半年向社會公開發(fā)布科技小巨人工程申報通知，明確申報開始時間、申報截止時間等相關要求。
第十二條符合科技小巨人（含培育）企業(yè)條件者，均可按市科委每年通知要求，登陸“上海科技"填報并提交下列申請材料，向所在區(qū)（縣）科委申報，同時應對所提供材料的真實性、完整性、有效性和合法性負責，接受有關部門的監(jiān)督檢查。
（一）上海市科技小巨人企業(yè)(含培育)申請書；
（二）有效期內的*資格證書（復印件）；
（三）涉及特殊行業(yè)的，需提供相關許可證；
（四）近三個會計年度企業(yè)審計報告復印件（需上傳原件）；
（五）財務及相關規(guī)范化管理制度；
（六）研發(fā)機構建設相關證明材料（申報科技小巨人企業(yè)必須提供）；
（七）企業(yè)認為需要提供的其他證明材料。
第十三條各區(qū)（縣）科委應會同區(qū)（縣）產業(yè)部門按本辦法第六、第七條申報主要條件的規(guī)定，對申報企業(yè)嚴格審核，將符合條件的科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)予以受理、分類匯總后向市科委*。
第五章 評審與立項
第十四條市科委會同市經信委委托第三方專業(yè)機構開展立項評審。評審工作采取專家網上評審與會議評審相結合的方式進行，必要時輔以現(xiàn)場考察。
第十五條市科委會同市經信委按照科學公正、競爭擇優(yōu)的原則，根據(jù)專家評審意見，形成擬立項名單，通過門戶向社會公示，公示期為7個工作日。經公示沒有異議的，辦理立項手續(xù)；對有異議的項目進行復核審查，情況屬實的取消立項資格。
第十六條市科委會同市經信委在收到各區(qū)（縣）*部門的*建議后60個工作日內作出立項決定，并通過門戶向社會公告。
第十七條獲得立項的科技小巨人企業(yè)，由市科委和市經信委共同發(fā)放“上海市科技小巨人企業(yè)"立項證明。
第六章 管理、服務與驗收評估
第十八條各區(qū)（縣）科委會同區(qū)（縣）產業(yè)部門負責本轄區(qū)內科技小巨人（含培育）企業(yè)的監(jiān)督管理，協(xié)助解決企業(yè)在實施過程中遇到困難與問題。
第十九條市科委圍繞科技小巨人（含培育）企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新需求，在科技金融、技術轉移轉化、化發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新、人才培養(yǎng)等方面，搭建科技創(chuàng)新服務平臺，鼓勵社會服務機構為其提供融資、并購與上市，技術轉移和知識產權管理，海外市場拓展，產學研合作與產業(yè)鏈協(xié)同，企業(yè)家與專業(yè)人才培育等專業(yè)化服務。
第二十條科技小巨人工程實施期結束后，由該企業(yè)向區(qū)（縣）科委提交書面的驗收評估申請與總結報告；市科委會同市經信委委托專業(yè)機構開展驗收評估工作。驗收評估主要包括財務審計和執(zhí)行情況評價環(huán)節(jié)。不參加驗收評估的企業(yè)，視為自動放棄資金補助。
（一）科技小巨人工程驗收評估堅持公正、公開、公平的原則。在驗收評估工作中，對于專業(yè)機構和相關專家存在違規(guī)違紀行為的，一經查實，市科委視情節(jié)輕重，給予批評、通報、取消其參與驗收評估相關工作資格等處理；對于參評企業(yè)在項目驗收評估工作中弄虛作假或存在營私舞弊行為的，一經查實，市科委將視情節(jié)輕重，予以批評、通報，取消其項目補助。對違反國家法律的行為，按有關法律處理。
（二）財務審計事項主要包括：財務管理制度執(zhí)行情況，研發(fā)資金到位和支出情況，實施期內營收狀況，會計核算和財務信息情況等。
（三）執(zhí)行情況評價主要包括：企業(yè)成長能力、創(chuàng)新能力、市場競爭能力和社會貢獻能力等。
（四）執(zhí)行情況評價按領域分組開展，主要采取集中現(xiàn)場評議的形式，采用定性和定量結合的評分方式。
（五）市科委在門戶上公布評估結果，并以書面形式向參評的科技小巨人(含培育)企業(yè)反饋評估專家意見。評估結果分“"、“良好"、“合格"、“不合格"四類。“"、“良好"類科技小巨人（含培育）企業(yè)比例為60%；評估得分為60分以下的為“不合格"科技小巨人（含培育）企業(yè)。
1、評估結果為“"、“良好"“合格"的，給予一定的經費補助，其中對于“"類科技小巨人培育企業(yè)，達到本辦法第七條申報科技小巨人企業(yè)主要條件規(guī)定的，可優(yōu)先獲得下年度科技小巨人企業(yè)立項支持。
2、評估結果為“不合格"的，取消資金補助。
第二十一條科技小巨人（含培育）企業(yè)在實施期和驗收評估后5年內有義務配合市科委開展科技創(chuàng)新成果統(tǒng)計調查等工作。
第七章 附則
第二十二條本辦法自2015年7月1日起施行，有效期至2020年6月30日。
